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2025年反洗錢知識(shí)考試

歡迎參加本次反洗錢知識(shí)考試，請認(rèn)真作答以下題目。
1. 基本信息：
姓名：
所屬地市：
所屬機(jī)構(gòu)：
員工編號(hào)：
2. 對于新客戶首次評級(jí)，人工復(fù)評的工作限期是()個(gè)工作日,包括初審和復(fù)審。
3. 對于存量客戶評級(jí),應(yīng)于()個(gè)工作日完成初審，()個(gè)工作日完成復(fù)審。
4. 反洗錢行政調(diào)查信息的使用范圍是（）
5. 《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(銀反洗發(fā)(2018〕19號(hào))中明確，()承擔(dān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。
6. 反洗錢的核心工作不包括（）
7. 客戶身份初次識(shí)別應(yīng)留存客戶有效身份證件的（）
8. 客戶身份持續(xù)識(shí)別是（）客戶基本信息。
9. 業(yè)務(wù)管理部門、運(yùn)營管理部門和一級(jí)支行、二級(jí)支行、代理營業(yè)機(jī)構(gòu)是反洗錢工作的（）。
10. 按照“誰的客戶誰負(fù)責(zé)、誰的業(yè)務(wù)誰負(fù)責(zé)、誰的交易誰負(fù)責(zé)”的原則，各級(jí)機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線承擔(dān)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)和本業(yè)務(wù)條線的客戶、業(yè)務(wù)、系統(tǒng)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理（）。
11. 業(yè)務(wù)管理部門承擔(dān)（）、客戶身份資料和交易記錄保存、客戶和業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理直接責(zé)任
12. 金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，處五十萬元以下罰款情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款；可以根據(jù)情形在職責(zé)范圍內(nèi)或者建議有關(guān)金融管理部門限制或者禁止其開展相關(guān)業(yè)務(wù):()
13. 以下哪些涉高風(fēng)險(xiǎn)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)評級(jí)存在問題:
14. 受到反洗錢處罰主要原因有（）。
15. 銀行反洗錢履職要點(diǎn)包括（）。
16. 反洗錢履職的總體要求： 遵循（）的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，構(gòu)建全行洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理體系和責(zé)任體系。
17. 開展強(qiáng)化盡職調(diào)查時(shí),盡調(diào)人員應(yīng)根據(jù)觸發(fā)強(qiáng)化盡職調(diào)查的原因,針對客戶風(fēng)險(xiǎn)特征,分析研判客戶風(fēng)險(xiǎn)特征的合理性、客戶交易與其真實(shí)身份和需求的相符性。
18. 我行反洗錢系統(tǒng)在大額交易發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報(bào)告
19. 單位主要負(fù)責(zé)人作為本機(jī)構(gòu)反洗錢信息安全的第一責(zé)任人，對反洗錢信息安全負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
20. 新《反洗錢法》強(qiáng)調(diào)特別預(yù)防措施，要求任何單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)機(jī)關(guān)要求對包括聯(lián)合國安理會(huì)制裁對象等采取反洗錢特別預(yù)防措施。
21. 反洗錢二道防線的職責(zé)是突出檢查監(jiān)督。
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