焉耆縣光明路十月反洗錢考試

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1、檢查期間，檢查人員對被查機(jī)構(gòu)原始資料的處理要求是？

可以帶離檢查現(xiàn)場不得帶離檢查現(xiàn)場經(jīng)批準(zhǔn)后可帶離僅復(fù)印件可帶離

2、開展員工訪談時(shí)，參與的檢查組成員至少需要幾名？

1名2名3名4名

3、被檢查機(jī)構(gòu)為一級分行時(shí)，《事實(shí)確認(rèn)單》“被查機(jī)構(gòu)（部門）負(fù)責(zé)人意見”應(yīng)由誰簽署？

本級行行長本級行網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人上級行網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人被訪談人

4、以下哪種情況不屬于檢查組可進(jìn)行延伸檢查的情形？

現(xiàn)有證據(jù)不能形成檢查結(jié)論發(fā)現(xiàn)異常現(xiàn)象需要進(jìn)一步核對被查機(jī)構(gòu)配合檢查態(tài)度積極接到舉報(bào)需與相關(guān)客戶核對

5、檢查實(shí)施階段包括以下哪些環(huán)節(jié)？

進(jìn)場會談調(diào)閱資料現(xiàn)場檢查結(jié)束離場

6、現(xiàn)場檢查中收集的檢查證據(jù)可能包括哪些形式？

原始資料復(fù)印件照片《訪談記錄》《檢查工作底稿》

7、以下屬于現(xiàn)場檢查方法的有哪些？

審查賬表和業(yè)務(wù)檔案訪談或詢問相關(guān)人員實(shí)地勘察驗(yàn)證運(yùn)用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)輔助

8、關(guān)于《事實(shí)確認(rèn)單》的簽署，以下說法正確的有？

被查機(jī)構(gòu)為二級分行的，由本級行網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人簽署被查機(jī)構(gòu)為營業(yè)機(jī)構(gòu)的，由支行負(fù)責(zé)人簽署涉及代理機(jī)構(gòu)問題的，應(yīng)與郵政企業(yè)溝通后參照同級別網(wǎng)金管理單位負(fù)責(zé)人簽署被查機(jī)構(gòu)對事實(shí)有異議的，不可提出書面反饋意見

9、檢查人員可以將被查機(jī)構(gòu)的原始資料帶離檢查現(xiàn)場。

對錯(cuò)

10、開展員工訪談時(shí)，《訪談記錄》無需被訪談人簽字。

對錯(cuò)

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